老板须知:上海企业顾问律师提醒公司上市注意法律风险

　　（一）企业信息披露风险

　　主要涉及:上市公司按照公司法、证券法等法律法规的规范要求,必须在限定的时间、范围、方式、媒体、渠道等要求,对必须申报的信息进行申报和对公众进行披露。主要涉及其企业财务、股权交易、人事变更、收购与并购、股东变更等企业重大信息。

　　（二）内幕交易风险

　　证券法规定禁止上市公司的高管人员、控股股东的高管人员持有公司百分之五以上股份的股东等利用内幕信息进行证券交易活动。

　　（三）股权管理风险

　　主要涉及:上市公司的股权管理因为其股份分散,小股东的权益可通过一定的形式或通过一定的授权进行委托管理。这其中由于股权和实际控制权的分离可能产生监控缺位的风险。

　　（四）信用风险

　　主要涉及:由于公司的股权可以在市场上自由交易,上市公司无论企业内部还是对外都必须按规范信守承诺,诚实行事。否则公司面临信用风险时,企业可能面临股东抛售股票,形成股票价格振荡、剧烈波动或贬值,直接或间接引起企业经营波动。

　　（五）上市、退市风险

　　主要涉及:上市公司的上市和退市要按证券交易法和证券交易所的规范操作,手续繁琐,程序严格。可能面临时间成本高、交易成本大甚至失败等风险。

　　（六）收购、并购、股权置换风险

　　主要涉及:通常是由大股东（控股股东）对公司行使控制权。但因并购、恶意并购、小股东一致行为人、委托集中股权等方式,而造成公司实际控制权的转移或丧失风险。

　　规范化：建立制度，理顺流程。制度是企业的基本行为规范，企业的一切人和事都要在制度下进行活动；流程是企业实现目标必须遵循的过程方法，要讲时间效率，还要讲投入产出。

　　个性化：与企业实际紧密结合，具有本行业、本企业的鲜明特点。不同的行业，不同的企业，除基本制度、基本流程、基本体例以外，可以具有不同的文件组合，不同的文件内容。

　　合同化：将合同引入企业内部管理，上下级之间、上下位部门之间以合同的形式协商、确定相互间的权利义务关系。相对于制度化而言，合同化更明确，更人性化，更易接受和执行。

　　企业法律风险防范体系的体例由制度、流程、表单、文本组成，这四种体例形式有机结合，形成一个相互联系的统一整体。

　　企业法律风险防范体系包含九大模块

　　一是企业设立模块，内容包括企业设立、企业变更和法人治理；

　　二是投资管理模块，内容包括股权管理、投资收益管理、股份转让和股票上市；

　　三是行政管理模块，内容包括文件档案管理、对外关系协调、办公设备设施和后勤管理；

　　四是人力资源管理模块，内容包括人员、薪资、考核和培训管理；

　　五是财务管理模块，内容包括资产负债、资金往来、账目和报表管理；

　　六是采购与外包管理模块，内容包括合格供方的选择与评价、采购合同的签订与履行、所购货物的验收与入库；

　　七是技术质量管理模块，内容包括技术开发与改造项目的立项、实事、评审，新产品试制与工装改造，原材料、半成品、成品的质量检验，质量管理体系的运行与维护；

　　八是生产管理模块，内容包括生产组织、现场管理、设备维护与保养；九是营销管理模块，内容包括市场、销售和售后服务管理。上海企业顾问律师